2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

【资料图】

1、新合伙人入伙，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《合伙企业法》第四十三条的规定，新合伙人入伙，应当符合下列条件：（1）除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意；（2）依法订立书面入伙协议。

2、基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处以（）罚款；有违法所得的，没收违法所得；造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。【单选题】

A.3万元以上10万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上10万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处以5万元以上50万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销其从业资格等行政处罚，并处以3万元以上30万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

3、根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人依法应当按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资基金法》第三十六条的规定，基金托管人依法应当按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

4、下列关于有限合伙企业的表述中，错误的是（）。【单选题】

A.有限合伙企业中至少要有一个普通合伙人

B.有限合伙企业中由普通合伙人执行合伙企业事务

C.有限合伙企业的有限合伙人可以自营与本企业相竞争的业务

D.有限合伙企业的有限合伙人不能以其在有限合伙企业中财产份额出质

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质。

5、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。